Onboarding Digital

Robocop: controles actualizados para la IDENTIFICACIÓN DIGITAL

E-Fraudes

Encuentro Cercano de PRIMER Tipo entre CIBERSEGURIDAD y COMPLIANCE 4.0

Cripto Tendencias

Tiempos Modernos del Cash a Cripto, Cripto a Fiat y las OBLIGACIONES ALD/CFT

Happy Hour

Compliance (Naranja y) Mecánico para un efectivo CUMPLIMIENTO INTEGRAL

FinCrime LATAM

La Guerra de los Países: Radiografía del FinCrime en AMÉRICA LATINA

Caso de Estudio

Abre los Ojos para interceptar el flujo ilícito en una INVESTIGACIÓN financiera

Cumplimiento Cuántico

Minority Report: El desafío de establecer un MODELO EBR en un mundo de riesgos eclécticos

Café con Expertos

El Resplandor de la CASUÍSTICA del FinCrime tras la explosión de la Pandemia

Taller Matriz de Riesgo (Inscripción con Costo Adicional)

Taller Online 

Administración de Riesgos ALD/CFT

El ABC para la elaboración de una Matriz de Riesgos para cualquier institución obligada a detectar y prevenir el Lavado de Dinero y la Financiación del Terrorismo

1. Introducción a la Gestión de Riesgos

2. Estándares Internacionales de Gestión de Riesgos y su relación con la Prevención de Lavado de Activos

• Analizar y Comprender el Estándar 4360
• Analizar y Comprender el Estándar 31000
• Analizar y Comprender el Estándar 31010
• Analizar y Comprender el Estándar 19600
• Analizar y comprender el Estándar 37301
• Analizar y Comprender el Informe COSO II ERM y sus variantes a 2017
• Analizar y Comprender el Método RISICAR

3. El Alcance de la Gestión de Riesgos, los factores de riesgo y la metodología a implementar

• Qué es una Metodología de Gestión de Riesgos
• Análisis de las diferentes metodologías de gestión asociadas a Prevención de Lavado de Activos (modelos cuantitativos y cualitativos)
• Taller Evaluación de los factores de riesgo, segmentación de datos y variables
• Taller Uso de escalogramas (Construcción del Escalograma de Guttman con 3 variantes)
• Taller Construcción de una matriz de clientes
• Taller Construcción de la matriz de usuarios
• Taller Construcción de matrices de riesgo sobre productos, canales de distribución y zonas geográficas

             evaluación sobre Matrices para Intermediación Financiera

             evaluación sobre Matrices para la Industria de Seguros

             evaluación sobre Matrices para la Industria de Valores

             evaluación sobre Matrices para el sector Real

             Cómo se diferencian cada una de las anteriores y dónde se debe hacer énfasis en su administración y mantenimiento.

• Diferenciación en la medición de las matrices de riesgo sobre los riesgos inherentes y residuales
• Exposición de la matriz institucional de riesgo de lavado de activos práctica y sólida

INSTRUCTOR

Franco Rojas Sagárnaga, Gerente General
Grupo AMLC
Bolivia

Taller Matriz de Riesgo II (Inscripción con Costo Adicional)

4. Como se deben comprender la integración de los modelos de gestión y estándares internacionales hacia gestión de cumplimiento y relacionarlo con el software de prevención

5. Análisis de Resultados de integración y la evaluación de Indicadores de Riesgo para Prevención de Lavado de Dinero

6. Ejercicio práctico para la construcción de indicadores de riesgo y la métrica asociada para su validación.

• Actividades clave en el proceso de diagramación

Fórmulas para los cálculos matemáticos de las Matrices de Riesgo Transaccional, por Entidad y Producto:

• Fórmula de Matriz de Riesgo Transaccional
• Fórmula Factor de Riesgo Cliente
• Fórmula Factor de Riesgo Jurisdicciones
• Fórmula Factor de Riesgo Productos
• Fórmula Factor de Canal de Distribución
• Fórmula Matrices de Riesgos y Controles de Productos y Entidad

7. Conclusiones

Mecánica de Trabajo: Construcción de la Matriz de Riesgo de Clientes y cómo se diferencia de la Matriz de Riesgo de los Usuarios

Mecánica de Trabajo: Cómo erigir matrices de riesgo de Productos, Zonas Geográficas y Canales de Distribución

Mecánica de Trabajo: La Integración de Matrices hacia la Matriz de la Entidad, qué expone y cómo la calibramos

• Monitoreo de las Matrices
• Parametrización de los sistemas para el monitoreo de las matrices

Mecánicas de Feedback

INSTRUCTOR

Franco Rojas Sagárnaga, Gerente General
Grupo AMLC
Bolivia